证券《金融市场基础知识》选择题（3）
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一、单项选择题
1.我国第一家专业性证券公司是( )。
A.中信证券公司
B.深圳特区证券公司
C.海通证券公司
D.华泰证券公司
2.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
3.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.158
D.170
4.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A.5 000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
5.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
6.我国证券公司的设立实行审批制，由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
7.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于( )亿元人民币。
A.10
B.12
C.15
D.20
8.1998年后，( )的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.国务院
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A.日本
B.中国中国香港
C.美国
D.德国
10.关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
11.不属于证券公司内部控制机制原则的是( )。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
12.对证券自营业务认识错误的是( )。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为l亿元
D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
13.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
14.证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
15.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
16.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在( )亿元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
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A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
18.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
20.证券公司合规总监的履职保障不包括( )。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.调查权
21.证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3
B.6
C.9
D.12
22.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
23.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
24.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。
A.5 000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
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A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
26.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.25
27.《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、( )亿元和5亿元三个标准等。
A.1
B.2
C.3
D.4
28.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前( )名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10
B.15
C.20
D.30
29.有限责任会计师事务所的实收资本不低于( )万元，合伙会计师事务所净资产不低于( )万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A.100，50
B.200，100
C.200，50
D.300，100
30.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的( )计算风险资本准备。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
31.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
32.证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
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A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他凋整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
34.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
35.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
36.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于( )。
A.1 000万元
B.500万元
C.300万元
D.200万元
38.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
39.证券公司单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
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【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P272。
2.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P274。
3.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P273。
4.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P274。
5.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P275。
6.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P275。
7.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P276。
8.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P279。
9.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P294。
10.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P283。
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【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P301。
12.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P285。
13.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P307。
14.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P309。
15.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P308。
16.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P292。
17.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P297。
18.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P310。
19.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P309。
20.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P306。
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【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P294。
22.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P290。
23.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P288。
24.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P274。
25.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P312。
26.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P314。
27.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P274。
28.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P278。
29.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P313。
30.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P308。
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【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P307。
32.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P301。
33.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P306。
34.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P291。
35.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P288。
36.
【正确答案】：A
【答案解析】：参见教材P290。
37.
【正确答案】：D
【答案解析】：参见教材P317。
38.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P310。
39.
【正确答案】：B
【答案解析】：参见教材P298。
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