证券《金融市场基础知识》强化卷(1)

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　　单项选择题

　　第1题：(　　)是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.竞价交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.证券商报价制度

　　第2题：行业因素包括定性因素和定量因素，常见因素不包括(　　)。

　　A.行业或产业竞争结构

　　B.抗外部冲击的能力

　　C.经济周期循环

　　D.行业估值水平

　　第3题：下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(　　)。

　　A.买卖对象为上市证券

　　B.主要收入为佣金收入

　　C.证券公司都有自营资格

　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

　　第4题：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.总经理

　　第5题：(　　)在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

　　A.基金募集与销售

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的会计核算

　　D.基金运营业务

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　　第6题：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于(　　)人民币。

　　A.8000万元

　　B.1亿元

　　C.12000万元

　　D.15000万元

　　第7题：以下不可能是我国发行的外国债券的是(　　)。

　　A.扬基债券

　　B.龙债券

　　C.武士债券

　　D.欧洲债券

　　第8题：次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　第9题：我国基金托管人由(　　)批准的商业银行担任。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国证监会和中国人民银行

　　D.中国证监会和中国银监会

　　第10题：关于债券特征论述不正确的是(　　)。

　　A.债务人不履行债务时，债券投资不能收回

　　B.债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

　　C.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

　　D.债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回

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　　第11题：根据证券化产品的金融属性不同，分类不包括(　　)。

　　A.债权型证券化

　　B.股权型证券化

　　C.货币类证券化

　　D.混合型证券化

　　第12题：(　　)是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

　　A.证券资产管理业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　第13题：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(　　)的股东。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　第14题：投资适当性原则经常被违反的原因不包括(　　)。

　　A.投资者并不一定能够掌握有关产品的信息

　　B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，不一定能够评估产品的风险水平

　　C.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认识

　　D.证券类产品和服务的风险偏高

　　第15题：金融期货中最先产生的品种是(　　)。

　　A.股票价格指数期货

　　B.外汇期货

　　C.股票期货

　　D.利率期货

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　　第16题：我国的证券监管机构指的是(　　)。

　　A.证券行业自律性组织

　　B.证券业协会

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.证券信用评级机构

　　第17题：如果中央银行降低再贴现率，则股价(　　)。

　　A.下跌

　　B.无变化

　　C.上升

　　D.不能确定

　　第18题：市场利率变化影响股票价格的途径不包括(　　)。

　　A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　第19题：关于自营业务的财产管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度

　　B.对自营资金执行独立清算制度

　　C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

　　D.可以从自营账户中提取现金

　　第20题：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

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