2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考前预测题（判断）1

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　　三、判断题

　　1.证券发行市场都是有形市场。　　(　　)

　　2.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。　　(　　)

　　3.机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。　　(　　)

　　4.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。　　(　)

　　5.证券市场是价值直接交换的场所。　　(　　)

　　6.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。　　(　　)

　　7.在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。　　(　　)

　　8.由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。　　(　)

　　9.我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。　　(　　)

　　10.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。(　　)

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　　答案解析

　　1.【答案详解】B。按交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。

　　2.【答案详解】B。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　3.【答案详解】A。本题是对机构投资者内容的考查。

　　4.【答案详解】A。证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　5.【答案详解】A。有价证券本质上是价值的一种直接表现形式，证券市场本质上是价值的直接交换场所。

　　6.【答案详解】A。本题是对无记名股票定义的考查。

　　7.【答案详解】B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。

　　8.【答案详解】B。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，但承担基金亏损的有限责任则是基金份额持有人的义务。

　　9.【答案详解】B。与记名股票相比，无记名股票的转让较为简单与方便，原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力，受让人取得股，东资格不需要办理过户手续。我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

　　10.【答案详解】B。股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性;流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。

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