证券从业资格考试《证券市场基础知识》多项选择题专项训练（1）附答案

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　　1.证券发行市场主要由____组成(　　)。证券从业资格考试《证券市场基础知识》多项选择题专项训练（1）附答案

　　A.立法机关

　　B.证监会

　　C.发行人

　　D.投资者

　　E.中介机构

　　【答案】CDE

　　2.对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是____(　　)。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.不从事法律行政法规禁止的其他行为

　　E.对用户保证本金不损失

　　【答案】BCD

　　3.债券资本损益主要由债券的____的比较关系决定(　　)。

　　A.出售价格

　　B.买入价格

　　C.现价

　　D.到期偿还额

　　E.期货价格

　　【答案】BC

　　4.证券交易规则上，证券公司不得从事向客户____证券交易活动(　　)。

　　A.委托

　　B.融资

　　C.融券

　　D.代理

　　E.集中

　　【答案】BC

　　5.我国发展证券市场的指导方针是____(　　)。

　　A.稳定

　　B.法制

　　C.监管

　　D.自律

　　E.规范

　　【答案】BCDE

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　　6.上市公司信息披露的定期报告包括____(　　)。证券从业资格考试《证券市场基础知识》多项选择题专项训练（1）附答案

　　A.年度报告

　　B.中期报告

　　C.季度报告

　　D.月度报告

　　E.临时报告

　　【答案】AB

　　7.评价信息披露水平的标准包括____(　　)。

　　A.及时

　　B.有效

　　C.充分

　　D.定时

　　E.定量

　　【答案】ABC

　　8.就世界而言，对证券商资格的认定有____(　　)。

　　A.特许制

　　B.登记制

　　C.批准制

　　D.集中制

　　E.完备制

　　【答案】AB

　　9.证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到____(　　)。

　　A.国家利益

　　B.公司利益

　　C.团体利益

　　D.投资者个人利益

　　E.地方利益

　　【答案】ACD

　　10.下列____属于证券从业人员职业道德规范的(　　)。

　　A.爱党爱国

　　B.正直诚信

　　C.勤免尽责

　　D.廉洁保密

　　E.自律守法

　　【答案】BCDE

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　　11.证券业从业人员的保证性行为主要有____(　　)。证券从业资格考试《证券市场基础知识》多项选择题专项训练（1）附答案

　　A.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉

　　B.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　D.文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正

　　E.热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密

　　【答案】ABCDE

　　12.影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是____(　　)。

　　A.预期利息收入

　　B.市场利率

　　C.投资者人数

　　D.企业管理水平

　　E.资金量

　　【答案】AB

　　13.从一般意义上来说，证券是____(　　)。

　　A.反映了一种权利义务关系

　　B.持有者的财产权利证明

　　C.证明或设定权利的书面凭证

　　D.表明持有人拥有某种特定权益

　　E.证明曾经发生过的行为

　　【答案】CDE

　　14.凭证证券____(　　)。

　　A.有一定价值

　　B.在场外市场有不同交易价格

　　C.本身不能使持有人取得收入

　　D.又称无价证券

　　E.包括所有权凭证和债券凭证两大类

　　【答案】CD

　　15.证券的票面要素主要有____(　　)。

　　A.持有人

　　B.标的物

　　C.标的物的价值

　　D.权利

　　E.义务

　　【答案】ABCD

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