期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒

编辑推荐：期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总

　　期货从业资格考试辅导资料【惩戒】

　　1. 重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正; 违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;

　　2. 内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;

　　3. 欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍

　　4. 非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍

　　5. 软件不配合：主管1～5万，3～10万

　　6. 交易所、非期货结算会员，主管1～10万，1～5倍

　　7. 期货公司，主管1～5万，1～3倍

　　8. 证监会认为有必要，对高级管理员“提示”。

　　9. 证券虚假宣传：1～3倍

　　10. 证券擅自介绍，主管1～5万

　　环球网校友情提示：请广大考生学习“期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒”，要想获取更多内容，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　2016年1号期货从业资格考试报名公告

　　2016年期货从业资格考试报名方式

　　2016年期货从业基础知识章节知识点汇总

　　2016年期货从业资格考试《基础知识》模拟试题(1)

　　【摘要】2016年期货从业资格考试共组织5次，考试地点包括39个城市，为帮助广大考生备考环球网校期货从业资格考试频道整理发布期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒供各位参考学习，更多相关信息请关注环球网校期货从业资格考试频道。期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒

编辑推荐：期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总

　　11. 擅自持有5%股权/擅自从事期货，3万以下。

　　12. 欺诈贿赂得到任职资格：警告，3万以下。

　　13. 不正当利益/泄露，暂停6～12月

　　14. 返还佣金，暂停6～12月，3年拒不受理

　　15. 从业人员拒绝调查，3年内拒不受理

　　16. 承诺收益/操纵/损社会，3年内or永久不受理

　　环球网校友情提示：请广大考生学习“期货从业资格考试法律法规知识点五：惩戒”，要想获取更多内容，请登录环球网校期货从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！

　　编辑推荐：

　　2016年1号期货从业资格考试报名公告

　　2016年期货从业资格考试报名方式

　　2016年期货从业基础知识章节知识点汇总

　　2016年期货从业资格考试《基础知识》模拟试题(1)