中级银行《法律法规》知识点：合规管理

　　【摘要】2016年下半年银行业中级从业资格考试将于11月5-6日举行，考试科目包含中级法律法规和中级个人理财，为帮助广大考生备考，环球网校银行从业资格考试频道编辑整理发布中级银行《法律法规》知识点：合规管理供各位考生学习，希望能够帮助各位备考。中级银行《法律法规》知识点：合规管理

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　　合规管理

　　4.5.1 合规管理的相关概念

　　4.5.2 合规管理的目标

　　通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

　　4.5.3 合规管理体系的基本要素

　　(1)合规政策;

　　(2)合规管理部门的组织结构和资源;

　　(3)合规风险管理计划

　　(4)合规风险识别和管理流程;

　　(5)合规培训与教育制度。

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　　4.5.4 合规管理部门职责

　　(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。

　　(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。

　　(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。

　　(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

　　(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

　　(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

　　(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

　　(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

　　(9)保持与监督机构日常的工作联系。

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