证券《证券市场基本法律法规》复习题及答案二

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　　1). 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。( )

　　正确答案：对

　　答案解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。

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　　2). 下列人员中，( )有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。

　　A.董事和高级管理人员

　　B.监事会主席

　　C.董事和监事

　　D.董事长

　　正确答案：A

　　答案解析：根据《证券法》第六十八条规定，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

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