《期货法律法规》考前综合专练(6)

　　【摘要】2016年期货从业人员资格考试公告(5号)公布，中国期货业协会将于9月10日在全国42个城市(新增金华、烟台、徐州、汕头四个城市)举办2016年第四次期货从业人员资格统一考试。为帮助各位考生备考环球网校期货从业资格考试频道整理发布《期货法律法规》考前综合专练供各位学习，更多相关信息请关注环球网校期货从业资格考试频道。《期货法律法规》考前综合专练(6)

　　10.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是(　　)。

　　A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

　　C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

　　D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

　　答案：A　11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(　　)报告。

　　A.所在公司住所地证监会派出机构

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　答案：D

　　12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有(　　)

　　A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

　　答案：A

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　　13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(　　)

　　A要求期货公司承担侵权责任

　　B要求期货交易所承担违约责任

　　C要求期货公司承担违约责任

　　D要求期货交易所对期货公司承担担保责任

　　答案：C

　　(2)对于货物的质量问题，乙应当向(　　)主张权利

　　A期货公司

　　B中国期货业协会

　　C交割仓库

　　D期货交易所

　　答案：CD

　　14.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题

　　(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是(　　)

　　A.期货公司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

　　D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告

　　答案：AB

　　(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是(　　)

　　A.期货公司书面通知全体股东

　　B.期货公司口头通知全体控股股东

　　C.期货公司在股东会上予以报告

　　D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

　　答案：A

　　15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)

　　A.挪用客户保证金

　　B.未能有限控制投资风险

　　C.从事期货自营业务

　　D.为股东提供融资

　　答案：CD

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