基金法律法规复习必做题(13)

《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　1.在社会经济活动中，融资就是( )活动，将分散在社会上的资金集中起来的同时，也就是从社会各界融入资金并集为一体的过程。

　　A：集资

　　B：资源配置

　　C：获取资金

　　D：集资及资源配置

　　[答] D

　　2.在证券投资基金(尤其是公司型基金)中，基金的最终设立需要由( )决定。

　　A：基金发起人

　　B：基金持有人大会

　　C：基金管理人

　　D：基金持有人

　　[答] B

　　3.理财的主要原则是由( )决定的。

　　A：投资者

　　B：基金发起人

　　C：基金管理人

　　D：基金公司

　　[答] A

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《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　4.1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过( )进行市场寻价逐步展开。

　　A：申请表

　　B：存单

　　C：路演

　　D：上网定价

　　[答] C

　　5.在实行( )基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

　　A：封闭式基金

　　B：开放式基金

　　C：混合基金

　　D：货币市场基金

　　[答] A

　　6.基金管理人运作基金资金属( )业务，在基金运作中，如若发生违反公平竞争的行为，其后果由基金管理人自己承担。

　　A：代客理财

　　B：老师理财

　　C：专业理财

　　D：个人理财

　　[答] A

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《基金基础知识》试题汇总（单选题+多选题+判断题）

　　7.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。

　　A：分流了原先金融中介的资金

　　B：强化了金融中间的市场竞争

　　C：促进了金融的全面创新

　　D：促进了商业银行的发展

　　[答] A B C

　　6.从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

　　A：担任基金托管人

　　B：担任基金管理人

　　C：销售基金证券

　　D：投资于基金证券

　　[答] A B C D

　　8.美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在( )基金中较常见。

　　A：股票基金

　　B：货币市场基金

　　C：混合基金

　　D：雨伞基金

　　[答] A C

　　9.证券投资基金的快速发展，引起了金融资源(主要是资金和客户)在不同金融工具和金融机构之间的重新配置，由此引起了金融结构的重新调整。主要表现在( )。

　　A：分流了原先金融中介的资金

　　B：强化了金融中间的市场竞争

　　C：促进了金融的全面创新

　　D：促进了商业银行的发展

　　[答] A B C

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