《证券市场基本法律法规》第二章讲义：执业行为
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一， 中国证券业协会诚信管理
下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范)
1. 证监会及其派出机构
2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会
3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所
4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织
诚信信息的效力期限
1. 基本信息长期有效
2. 奖励信息、处罚处分信息效力期限3年，但因证券期货违法行为处罚、禁入5年
二，证券经纪人与证券公司之间的委托关系
证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系
证券经纪人是自然人不能使机构或团体
证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人
三，证券公司代销金融产品的，应当在签订合同5个工作日想公司所在地宝贝(证监派出)
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【摘要】2017年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理发布《证券市场基本法律法规》第二章讲义：执业行为供各位考生学习，更多相关信息请关注环球网校。
四，证券咨询人员禁止性规定
特定禁止行为：
1. 接受他人委托从事证券投资
2. 分享收益、亏损，承诺投资收益
3. 依据虚假信息、内部消息、市场传言撰写发布分析报告或评级报告
五，保荐代表人执业行为
发行人印方就下列事项聘请证券公司保荐：
1. 首次公开发行股票并上市
2. 上市公司发行新股，可转换公司债券
同次发行的证券，发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，参与联合保荐机构不得超过2家
六，财务顾问主办人纸业行为规范
财务顾问应提交财务顾问主办人下列证明文件：
1. 具有证券工业资格
2. 具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问3年以上经验
3. 至少外围3个证券发行承销或保荐、并购重组项目签字人员相关证明。
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