2017年证券从业《基础知识》权威多选题

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　　　二、多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

　　61. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(

　　)等工作。

　　A.执业证书发放

　　B.执业注册登记

　　C.从业资格考试

　　D.资格管理工作的监督

　　62. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(

　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股权类产品的衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　63. 我国境内居民个人可以用(

　　)从事B股交易。

　　A.从境外汇入的外汇资金

　　B.外汇现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.外汇现汇存款

　　64. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(

　　)。

　　A.明确了证券公司客户资产的性质

　　B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

　　C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

　　D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　65. 国际证券市场上著名的股价指数有(

　　)。

　　A.NASDAQ综合指数

　　B.日经225股价指数

　　C.金融时报100指数

　　D.道琼斯工业股价平均数

　　66. 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(

　　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

　　C.公司分配股利的计划

　　D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　67. 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势(

　　)。

　　A.金融机构混业化

　　B.投资者法人化

　　C.证券市场网络化

　　D.证券市场一体化

　　68. 资产证券化的有关当事人包括(

　　)。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用增级机构

　　C.原始权益人

　　D.特定目的机构或特定目的受托人

　　69. 按照《公司法》规定，股东可以用(

　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

　　A.土地使用权

　　B.商誉

　　C.知识产权

　　D.实物

　　70. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括(

　　)等。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有新股认购权条款的债券

　　71. 有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括(

　　)。

　　A.因股权分置改革暂时锁定的股份

　　B.内部职工股

　　C.高级管理人员持有的股份

　　D.董事、监事持有的股份

　　72. 我国的国际债券品种有(

　　)。

　　A.可转换公司债券

　　B.金融债券

　　C.熊猫债券

　　D.政府债券

　　73. 证券从业人员应当遵守的规范包括(

　　)。

　　A.所在机构内部的规章制度

　　B.行业公认的执业道德和行为准则

　　C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

　　D.法律法规

　　74. 在下列事项中，(

　　)会影响股票的市场价格。

　　A.政治局势

　　B.宏观经济状况

　　C.市场利率

　　D.公司的盈利水平

　　75. 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(

　　)。

　　A.处罚处分信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.基本信息

　　76. 证券公司股东存在(

　　)等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。

　　A.出资不实

　　B.抽逃出资

　　C.虚假出资

　　D.变相抽逃出资

　　77. 下列说法中，正确的是(

　　)。

　　A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

　　B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

　　C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

　　D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　78. 证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(

　　)。

　　A.防止信息滥用

　　B.利于价值判断

　　C.利于监督经营管理

　　D.提高证券市场效率

　　79. 我国证券市场监管的原则是(

　　)。

　　A.监管与自律相结合

　　B.公开、公平、公正

　　C.保护投资者利益

　　D.依法监管

　　80. 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是(

　　)。

　　A.样本股的市价总值较大

　　B.样本股近期的市场价格一直保持上涨态势

　　C.样本股已发行5年以上

　　D.样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势

　　A.股指期货交易

　　B.债券远期交易

　　C.股票远期合约交易

　　D.远期汇率协议交易

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　　81. 证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(

　　)的制度。

　　A.担任上市公司的监事

　　B.担任上市公司的董事

　　C.担任上市公司高级管理人员

　　D.从事证券业务

　　82. 证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍(

　　)。

　　A.集合计划的产品特点

　　B.业务规则

　　C.证券公司的业务资格

　　D.集合计划的一般风险

　　83. 我国股票发行市场的中介机构包括(

　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.律师事务所

　　D.商业银行

　　84. 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(

　　)。

　　A.监管权

　　B.现场检查权

　　C.注册权

　　D.选举权

　　85. 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(

　　)。

　　A.代理投资者从事证券买卖

　　B.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人

　　C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明

　　D.以市场传闻为依据提供投资分析、预测

　　86. 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(

　　)。

　　A.助销

　　B.代销

　　C.包销

　　D.自销

　　87. 公司型基金的特点有(

　　)。

　　A.依据基金契约营运基金

　　B.基金设有持有人大会

　　C.基金的设立程序似于一般股份公司

　　D.基金设有董事会

　　88. 美国的中央存托公司主要负责(

　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注册

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易(

　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破产

　　B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

　　D.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　90. 可以投资证券市场的各类基金包括(

　　)。

　　A.社保基金

　　B.证券投资基金

　　C.企业年金

　　D.社会公益基金

　　91. 参与证券投资的金融机构有(

　　)等。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.中央银行

　　92. 关于开放式基金，下列哪些描述是正确的(

　　)。

　　A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要

　　B.交易价格取决于基金总值

　　C.在存续期内，基金份额是固定的

　　D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”

　　93. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(

　　)。

　　A.向客户收取的保证金

　　B.客户融资买入的全部证券

　　C.客户融资卖出所得全部价款

　　D.冲抵保证金的证券

　　94. 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括(

　　)。

　　A.公司对现金的需要

　　B.员工薪酬政策

　　C.公司的经营环境

　　D.股东所处的地位

　　95. 影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括(

　　)。

　　A.公司销售收入的变化

　　B.公司改组或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司资产净值

　　96. 我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(

　　)。

　　A.避免基金操纵市场

　　B.防止封闭式基金出现大幅折价

　　C.引导基金分散投资

　　D.发挥基金引导市场的积极作用

　　97. 我国《公司法》的调整对象包括(

　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限责任公司

　　D.无限责任公司

　　98. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(

　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.银行票据

　　D.基金证券

　　99. 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(

　　)。

　　A.道德风险

　　B.财务风险

　　C.法律风险

　　D.市场风险

　　100.金融期权的功能包括(

　　)。

　　A.发现价格

　　B.长期投资

　　C.筹集资金

　　D.套期保值

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