2017年证券从业《金融基础知识》考点训练单选题
【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业《金融基础知识》考点训练单选题”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业《金融基础知识》考点训练单选题的具体内容如下:
一、单选题
1、证券公司应遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制
标准答案:b
2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中期票据
B.证券公司短期融资券
C.证券公司债券
D.企业债券
标准答案:c
3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )万元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
标准答案:d
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业《金融基础知识》考点训练单选题”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业《金融基础知识》考点训练单选题的具体内容如下:
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20
B.40
C.60
D.80
标准答案:b
5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益
B.内部控制制度未有效执行
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案:b
6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。
A.张三
B.证券公司甲
C.证券公司乙
D.证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案:c
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