2017年证券从业资格考试基本法律法规试题及答案

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　　选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　[第1题]集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　参考答案：B

　　[第2题]向特定对象发行证券累计超过(　　)人的为公开发行证券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：B

　　[第3题]证券公司如需申请保荐机构资格，则其最近(　　)年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第4题]通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的(　　)时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　[第5题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是(　　)。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券公司

　　C.证券资产托管机构

　　D.证券推广机构

　　参考答案：A

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　　[第6题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　[第7题]合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.总经理

　　参考答案：B

　　[第8题]个人申请保荐代表人资格，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　[第9题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(　　)个工作日向举办地证监局报备。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　[第10题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(　　)。

　　A.有限责任公司和私营企业

　　B.有限责任公司和股份有限公司

　　C.有限责任公司和国有企业

　　D.企业单位和事业单位

　　参考答案：B

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