期货从业资格《法律法规》多选专项练习十二

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　　1.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令人市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

　　A.交易手续费

　　B.税金

　　C.利息

　　D.保证金

　　2.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

　　A.期货交易所应及时采取措施应对

　　B.期货交易所可以不予受理

　　C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

　　D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

　　3.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是(　　)。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　4.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

　　C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

　　D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

　　5.关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(　　)。

　　A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权

　　B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

　　C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

　　D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

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　　6.期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

　　A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

　　D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　7.关于违约责任的承担，下列说法正确的是(　　)。

　　A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

　　B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

　　C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

　　D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

　　8.期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

　　A.违反法律的强制性规定

　　B.违反行政法规的强制性规定

　　C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定

　　D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定

　　9.全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(　　)。

　　A.信息公开制度

　　B.风险分散制度

　　C.风险隔离机制

　　D.保密制度

　　10.期货公司的下列(　　)行为属于欺诈客户行为。

　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B.任用不具备资格的期货从业人员

　　C.挪用客户保证金

　　D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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　　11.A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则(　　)。

　　A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

　　B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

　　C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

　　D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

　　12.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合(　　)条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

　　A.以期货公司名义

　　B.有期货公司的表面授权

　　C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

　　D.交易方在主观上是善意的且无过错

　　13.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则(　　)。

　　A.甲可以要求乙支付约定的报酬

　　B.甲不能要求乙支付约定的报酬

　　C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

　　D.甲无权要求乙支付从事居问活动支出的必要费用

　　14.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是(　　)。

　　A.自然人

　　B.单位

　　C.公司、企业的直接负责的主管人员

　　D.其他工作人员

　　15.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(　　)。

　　A.如果该机构是按客户的交易指令人市交易的，则收取的佣金应当返还给客户

　　B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户

　　C.如果该机构是按客户的交易指令人市交易的，则交易结果由客户承担

　　D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担

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　　16.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(　　)。

　　A.甲可以拒绝执行该交易指令

　　B.甲不可以拒绝执行该交易指令

　　C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任

　　D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

　　17.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则(　　)。

　　A.超出的五千元部分由A公司承担

　　B.超出的五千元部分由高某承担

　　C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担

　　D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

　　18.未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(　　)金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.证券公司

　　D.期货经纪公司

　　19.下列(　　)情形属于透支交易。

　　A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易

　　B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓

　　C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易

　　D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

　　20.下列说法错误的是(　　)。

　　A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年

　　B.期货交易所理事会负责召集会员大会

　　C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴

　　D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期箕纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款规定，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

　　2.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

　　3.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　4.【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担;期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。

　　5.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

　　6.【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

　　7.【答案】ABD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

　　8.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

　　9.【答案】CD

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

　　10.【答案】ACD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

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　　11.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四项共同构成表见代理。

　　13.【答案】BC

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

　　14.【答案】D

　　【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。

　　15.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。

　　16.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　17.【答案】AD

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

　　20.【答案】AD

　　【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年;D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

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