期货从业资格《法律法规》多选专项练习十三

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　　1.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)紧急措施。

　　A.提高保证金

　　B.调整涨跌停板幅度

　　C.终止交易

　　D.限制会员或者客户的最大持仓量

　　2.申请设立期货公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本最低限额为人民币3000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

　　3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(　　)。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更住所或者营业场所

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　4.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(　　)。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.为客户交存保证金

　　C.支付手续费、税款

　　D.提取期货公司活动经费

　　5.依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用(　　)充抵保证金进行期货交易。

　　A.标准仓单

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.股票

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　　6.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(　　)。

　　A.联手买卖

　　B.恶意串通

　　C.编造有关期货交易的虚假信息

　　D.传播有关期货交易的虚假信息

　　7.下列属于期货业协会职责的是(　　)。

　　A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

　　C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

　　D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

　　8.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

　　B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

　　C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

　　D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　9.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是(　　)。

　　A.期货监督管理部门工作人员

　　B.期货投资者

　　C.科技工作者

　　D.期货经纪公司

　　10.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

　　A.宣告其破产

　　B.撤销其部分期货业务许可

　　C.关闭其分支机构

　　D.撤销其全部期货业务许可

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　　11.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

　　A.行政拘留

　　B.监视居住

　　C.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　12.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

　　B.会员制期货交易所不具有法人资格

　　C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

　　D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

　　13.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是(　　)。

　　A.设立目的和职责

　　B.名称、住所和营业场所

　　C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

　　D.财务会计、内部控制制度

　　14.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是(　　)。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.保证金的管理和使用制度

　　C.违规、违约行为及其处理办法

　　D.会员资格及其管理办法

　　15.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括(　　)。

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　C.监督检查期货交易的信息公开情况

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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　　16.关于会员大会的召开，下列说法正确的是(　　)。

　　A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

　　B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

　　C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

　　D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

　　17.下列选项中属于理事会职权的是(　　)。

　　A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

　　B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

　　C.决定会员的接纳和退出

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　18.理事会由下列(　　)组成。

　　A.会员理事

　　B.非会员理事

　　C.理事长

　　D.副理事长

　　19.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(　　)

　　A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

　　B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

　　C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

　　D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

　　20.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是(　　)。

　　A.董事长

　　B.副董事长

　　C.独立董事

　　D.董事会秘书

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(--)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　5.【答案】AB

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。

　　8.【答案】AC

　　【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

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　　11.【答案】CD

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。

　　12.【答案】ACD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

　　16.【答案】ABC

　　【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　17.【答案】ABCD

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

　　18.【答案】AB

　　【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

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