期货从业资格《法律法规》多选专项练习十六

更新时间：2015-03-11 14:33:10 来源：|0

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摘要期货从业资格《法律法规》多选专项练习十六，环球网校期货从业资格频道小编整理，预祝广大备考考生顺利通过期货从业资格考试！

　　1.有下列(　　)情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的证券交易所负责人

　　B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师

　　C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师

　　D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾6年的期货交易所负责人

　　2.孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列(　　)条件。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有合格的经营场所和业务设施

　　C.有健全的风险管理和内部控制制度

　　D.注册资本为人民币1000万元

　　3.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是(　　)。

　　A.李某构成受贿罪

　　B.李某构成公司企业人员受贿罪

　　C.李某构成侵占罪

　　D.李某不构成犯罪，应受行政处罚

　　4.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是(　　)。

　　A.向张某作获利保证

　　B.与张某约定分享利益

　　C.与张某约定共担风险

　　D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

　　5.甲看到近期期货场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报;经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(　　)。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并处五万元以上五十万元以下罚金

　　D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

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　　6.期货公司办理下列(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更法定代表人

　　B.变更住所或者营业场所

　　C.设立或者终止境内分支机构

　　D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

　　7.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下(　　)条件。

　　A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

　　B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据

　　C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金

　　D.期货公司为债务人

　　8.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(　　)。

　　A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，自行决定限制其人身自由的期限

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　9.在我国，(　　)从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

　　A.国有企业

　　B.国有控股企业

　　C.国家机关

　　D.事业单位

　　10.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(　　)承担。

　　A.客户

　　B.分支机构

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

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　　11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送(　　)。

　　A.保证金安全监管记录

　　B.结算记录

　　C.财务会计报告

　　D.业务资料

　　12.下列(　　)行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

　　A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

　　B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

　　C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

　　D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　13.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”;次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成(　　)。

　　A.受贿罪

　　B.商业贿赂罪

　　C.帮助犯罪分子逃避处罚罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　14.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列(　　)职能。

　　A.发布市场信息

　　B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

　　D.查处违规行为

　　15.公司制期货交易所监事会行使下列(　　)职权。

　　A.检查期货交易所财务

　　B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

　　C.向股东大会会议提出提案

　　D.期货交易所章程规定的其他职权

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　　16.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(　　)。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.未按客户的交易指令人市交易的

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　17.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是(　　)。

　　A.理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过

　　B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

　　C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

　　D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

　　18.期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(　　)。

　　A.总经理

　　B.副总经理

　　C.理事长

　　D.副理事长

　　19.公司制期货交易所总经理行使下列(　　)职权。

　　A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

　　B.批准风险准备金的使用方案

　　C.主持期货交易所的日常工作

　　D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权

　　20.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是(　　)。

　　A.上海期货交易所副总经理王某

　　B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

　　C.某国有企业下设的进出口公司

　　D.中国香港某期货经纪公司

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】BC

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，白被解除职务之日起未逾5年;(--)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　3.【答案】ACD

　　【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪;侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故Ac都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　5.【答案】AD

　　【解析】根据《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。”

　　6.【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

　　7.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

　　8.【答案】BCD

　　【解析】根据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，BCD三项均属于国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日。

　　9.【答案】AB

　　【解析】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

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　　11.【答案】CD

　　【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的; (三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　13.【答案】AD

　　【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪;甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

　　15.【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

　　16.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

　　17.【答案】BCD

　　【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

　　18.【答案】AB

　　【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。