期货从业资格《法律法规》多选专项练习十五

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　　1.单位以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格，情节严重的，(　　)。

　　A.对单位判处罚金

　　B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者单处罚金

　　D.对其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役

　　2.啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当(　　)。

　　A.对啸天公司判处罚金

　　B.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　C.对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

　　D.对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

　　3.明知是(　　)所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　A.破坏金融管理秩序犯罪

　　B.金融诈骗犯罪

　　C.贪污贿赂犯罪

　　D.走私犯罪

　　4.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是(　　)。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪

　　5.当符合下列(　　)条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

　　A.该行为在所属期货公司经营范围内

　　B.该行为为期货交易行为

　　C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

　　D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

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　　6.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是(　　)。

　　A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　7.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列(　　)规则来确定其他指令。

　　A.没有有效期限的，应当视为当日有效

　　B.没有有效期限的，应当视为次日有效

　　C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

　　D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

　　8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所不承担责任

　　B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

　　9.关于违约责任的承担，下列说法正确的是(　　)。

　　A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

　　B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

　　C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

　　D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

　　10.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是(　　)。

　　A.对客户的交易指令是否人市交易，应由乙承担举证责任

　　B.对客户的交易指令是否人市交易，应由甲承担举证责任

　　C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

　　D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

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　　11.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列(　　)法院起诉。

　　A.被告住所地

　　B.合同履行地

　　C.合同签订地

　　D.原告住所地

　　12.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

　　A.在执业过程中不得以获取利益为目的

　　B.在执业过程中获取利益的，应当退还

　　C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还

　　D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

　　13.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(　　)。

　　A.甲可以拒绝执行该交易指令

　　B.甲不可以拒绝执行该交易指令

　　C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成客户损失的，应由甲承担赔偿责任

　　D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

　　14.下列关于期货公司的表述正确的有(　　)。

　　A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

　　B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

　　C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

　　D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

　　15.某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(　　)。

　　A.如果期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

　　B.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

　　C.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

　　D.如果期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

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　　16.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　　)。

　　A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　B.由客户自行承担

　　C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

　　D.由该经营机构赔偿损失

　　17.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80%的是(　　)。

　　A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

　　B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失

　　C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失

　　D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

　　18.交割仓库的法定义务包括(　　)。

　　A.货物验收义务

　　B.妥善保管义务

　　C.申请交割义务

　　D.货物交付义务

　　19.期货从业人员出现以下(　　)情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。

　　A.期货从业人员被解聘

　　B.期货从业人员死亡

　　C.期货从业人员辞职、退休

　　D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为

　　20.未经国家有关主管部门批准，擅自设立(　　)，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　A.商业银行

　　B.期货交易所

　　C.期货经纪公司

　　D.期货业协会

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　　参考答案与解析

　　1.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】根据《刑法》第一百九十一条第(一)项规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生韵收益，为掩饰、隐瞒其来，源和性质，提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金;情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

　　4.【答案】BCD

　　【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

　　5.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

　　6.【答案】BCD

　　【解析】题中B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。

　　7.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效;没有成交价格的，应当视为按市价交易;没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

　　8.【答案】CD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

　　9.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

　　10.【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除外。

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十五条规定，合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

　　12.【答案】AB

　　【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

　　13.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　14.【答案】ABC

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

　　15.【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

　　16.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。因此，经营机构只在特定情况下才承担赔偿损失的责任。

　　17.【答案】ABD

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任。该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额。其他三项参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。

　　18.【答案】ABD

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　20.【答案】ABC

　　【解析】期货业协会属于自律性组织，不是金融机构。

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