《证券市场基本法律法规》第三章讲义:证券承销与保荐
更新时间:2017-02-08 10:12:01
来源:环球网校
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摘要 【摘要】2017年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理发布《证券市场基本法律法规》第三章讲义:证券承销与保荐
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第四节 证券承销与保荐
承销商应当保留推介、定价、配售等承销相关资料至少3年并存档备查。
想战略投资者配售股票的,应当在往下披露战投名称、认购数量以及持有期限
主承销商对下列询价对象不的配售股票:
1. 采用询价方式定价但未参与初步询价
2. 询价对象或股票配售对象的名称、账户资料与协会登记不一致
3. 未在规定时间内报价或足额划拨申购资金
4. 有证据表明在询价过程中有违法违规或违反诚信原则情形
承销与发行过程中违法,可以采取3-12个月不受理七证券承销业务监督措施
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