2017证券从业资格考试《金融市场基础》预测试题及答案

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　　选择题

　　(1)同业拆借市场基本上都是( )拆借。

　　A: 担保

　　B: 票据

　　C: 信用

　　D: 质押

　　答案:C

　　解析:同业拆借活动都是在金融机构之间进行，市场准入条件比较严格.因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说，同业拆借市场基本上都是信用拆借。

　　(2) 我国的国债专指( )代表中央政府发行的国家公债。

　　A: 国务院

　　B: 财政部

　　C: 中国人民银行

　　D: 国资委

　　答案:B

　　解析:

　　我国国债专指财政部代表中央政府发行的国家公债。由国家财政信誉担保，信誉度非常高。

　　(3) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期货

　　C: 上市交易的国债

　　D: 上市交易的企业债券

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　(4) 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。

　　A: 到期收益率

　　B: 实际收益率

　　C: 持有期收益率

　　D: 名义利率

　　答案:D

　　解析:

　　债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.

　　通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

　　(5)根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

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　　(6)

　　在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。

　　此处的金融领域是指( )。

　　A: 企业的股票发行与流通

　　B: 居民的金融投资

　　C: 政府的国债发行与流通

　　D: 货币的供给与需求

　　答案:D

　　解析:

　　货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。

　　(7) 投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是( )。

　　A: 凭证式国债

　　B: 储蓄式国债

　　C: 实物式国债

　　D: 记账式国债

　　答案:D

　　解析:

　　记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、

　　挂失。投资者进行记账式证券买卖.必须在证券交易所设立账户。

　　(8) 与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是( )。

　　A: 杠杆比例高

　　B: 定价复杂

　　C: 全球化程度高

　　D: 低风险性

　　答案:D

　　解析:

　　与传统金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠杆比例高;(2)定价复杂;(3)

　　高风险性：(4)全球化程度高。

　　(9) 以下不是外资股的是( )。

　　A: S股

　　B: N股

　　C: H股

　　D: A股

　　答案:D

　　解析: A股不是外资股。

　　(10) 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过( )的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

　　A: 1%

　　B: 5%

　　C: 8%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，

　　可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让

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