2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

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　　选择题

　　1.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　　)的罚款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1万元以上3万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　2.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　3.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A.信用交易资金交收账户

　　B.融资专用资金账户

　　C.客户信用交易担保资金账户

　　D.信用交易证券交收账户

　　4.某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.过半数

　　B.半数

　　C.1/3

　　D.2/3

　　5.从业人员取得执业证书后，发生下列(　　)情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.辞职

　　B.与原聘用机构解除劳动合同

　　C.不为原聘用机构所聘用

　　D.变更聘用机构

　　6.深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　7.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　8.对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是(　　)。

　　A.非法募集资金金额的3%

　　B.非法募集资金金额的10%

　　C.20万元

　　D.200万元

　　9.(　　)负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.中国人民银行

　　D.财政部

　　10.下列不属于有限责任公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.经理

　　B.董事会秘书

　　C.副经理

　　D.财务负责人

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　　参考答案：

　　1.B[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　2.C[解析]根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　3.C[解析]客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

　　4.D[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　5.D[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　6.D[解析]深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　7.B[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　8.A[解析]根据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　9.A[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　10.B[解析]根据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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