2017证券从业《基础知识》证券发行人考点特训题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017证券从业《基础知识》证券发行人考点特训题”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试模拟题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017证券从业《基础知识》证券发行人考点特训题的具体内容如下：

　　第二章 证券市场主体

　　第一节 证券发行人

　　1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)

　　I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2、证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

　　I证券承销与保荐

　　II证券自营

　　III证券资产管理

　　IV证券经纪

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

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　　第二章 证券市场主体

　　第一节 证券发行人

　　1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)

　　I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2、证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

　　I证券承销与保荐

　　II证券自营

　　III证券资产管理

　　IV证券经纪

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

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