2017年期货投资分析考试知识点法律责任

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货投资分析考试知识点法律责任”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货投资分析考试知识点法律责任的具体内容如下：

　　法律责任

　　1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正 给予警告 没收违法所得

　　违法规定 接收会员，收取手续费，使用分配收益

　　不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，

　　不建立健全结算担保金制度 不按照规定提取 管理和使用风险保证金

　　违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定

　　限制会员实物交割的数量

　　任用不具备资格的从业人员

　　处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

　　2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5备罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿(针对组织的处罚)：

　　允许会员在保证金不足的情况下交易

　　直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务

　　违规收取保证金 或者挪用

　　伪造，涂改或者不按规定保存期货交易 结算 交割资料

　　未建立或者未执行当日无负债结算 涨跌停板 持仓限额和大户持仓报告制度

　　拒绝或者妨碍国家检查

　　对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货投资分析考试知识点法律责任”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货投资分析考试知识点法律责任的具体内容如下：

　　2. 货公司有以下行为之一的责令改正 给予警告 没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30W的罚款。情节严重 整顿或者吊销营业执照：

　　接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事合期货无关的活动，从事期货自营业务

　　为其股东 实际控制人提供融资或者对外 担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。

　　不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件部符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造 编造 出租 出借买卖期货业务许可证

　　进行混码交易的。

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