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证券从业人员管理知识点

从业资格执业行为

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执业行为被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。
执业行为根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
执业行为下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。
执业行为证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
从业资格保荐代表人调换工作单位，应通过( )向中国证监会申请变更登记。
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从业资格保荐代表人调换工作单位，应通过( )向中国证监会申请变更登记。
执业行为下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。
执业行为证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
执业行为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内( )。 Ⅰ.不得直接买卖股票Ⅱ.不得以化名持有股票Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
执业行为下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是( )。
从业资格下列不属于合格投资者的是( )。
从业资格证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
执业行为下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。
执业行为下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。
执业行为根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

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