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证券资产管理
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会对其采取的措施不包括()。
证券资产管理
下列选项中,属于部门规章的是( )。
其他业务
证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括( )。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
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证券资产管理业务的一般规定
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
依法审慎经营,履行诚信义务
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证券公司业务规则与风险控制
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证券承销与保荐
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证券经纪
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是( )。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
证券承销与保荐
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。
证券自营
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证券资产管理
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
证券资产管理
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
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