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证券市场典型违法违规行为及法律责任知识点
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证券二级市场
关于操纵证券、期货市场的刑事责任,下列说法正确的是( )。Ⅰ.单位不能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.主观方面只能是获取不正当利益而不能是转嫁风险Ⅲ.犯本罪情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或者单处罚金Ⅳ.单位犯此罪,对单位判处罚金,并追究直接负责的主管人员和其他直接人员的责任
证券一级市场
下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。
证券一级市场
非法集资罪的犯罪客体是( )。
证券一级市场
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的( ),应予追诉。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的
证券一级市场
非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
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证券一级市场
非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人
证券一级市场
未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于( )。
证券一级市场
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
证券二级市场
证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
证券二级市场
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。
证券一级市场
下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
证券一级市场
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列情形中的( ),应予追诉。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的
证券一级市场
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
证券一级市场
下列属于变相公开发行证券的特征有( )。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
证券二级市场
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
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