期货从业资格《法律法规》多选专项练习十四
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1.下列选项中，( )属于监事会的职权。
A.检查期货交易所财务
B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C.向股东大会会议提出提案
D.中国证监会规定的其他职权
2.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
3.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
4.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。
A.结算准备金
B.交易准备金
C.结算保证金
D.交易保证金
5.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下( )内容。
A.向会员收取保证金的标准
B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.向会员收取保证金的形式
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6.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。
A.基础结算担保金
B.结算准备金
C.变动结算担保金
D.交易保证金
7.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
8.期货公司有下列( )情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.拟更换董事长、总经理
B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
9.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。
A.自有资金
B.风险准备金
C.风险储备金
D.其他客户的保证金
10.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是( )。
A.甲今年18周岁，初中毕业
B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人
C.丙今年13岁，特别聪明，现已大学毕业，人称“神童”
D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事
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11.期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是( )。
A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.在符合一定条件时可以从事期货交易
12.关于侵权行为责任的表述正确的是( )。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
13.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是( )。
A.可以保全与会员资格相应的会员资格费
B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位。
C.应当依法裁定不得转让该会员资格
D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用
14.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下( )措施。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
15.申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
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16.客户保证金未足额追加的，( )。
A.期货公司应当相应调减净资本
B.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，否包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
17.下列各项属于期货从业人员禁止行为的是( )。
A.操纵期货交易价格
B.欺诈投资者
C.内幕交易
D.协助或协同他人进行违法违规活动
18.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。
A.对公司的影响
B.解决问题的具体措施
C.原因
D.解决问题的期限
19.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公信
20.下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是( )。
A.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
B.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断.
C.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
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参考答案与解析
1.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条的规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权
2.【答案】AB
【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
3.【答案】CD
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
4.【答案】AD
【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
5.【答案】ABCD
【解析】期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
6.【答案】AC
【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。
7.【答案】ACD
【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
8.【答案】ABCD
【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告： (一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
9.【答案】AB
【解析】《期货公司管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。
10.【答案】ABC
【解析】参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。A项文化水平不符合条件;BC两项属于限制民事行为能力人;只有D符合以上四个条件。
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11.【答案】ABC
【解析】期货从业人员在执业过程中不得以本人或者他人的名义从事期货交易。
12.【答案】ABD
【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
13.【答案】ABCD
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
14.【答案】ABCD
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。
15.【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明; (五)期货从业人员资格证书;(六)资质测试合格证明;(七)中国证监会规定的其他材料。
16.【答案】ABCD
【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条的规定。
17.【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：(一)操纵期货交易价格;(二)欺诈投资者;(三)内幕交易; (四)协助或协同他人进行违法违规活动。
18.【答案】ABCD
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
19.【答案】ABC
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第五条规定，期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。
20.【答案】ABCD
【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争。严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;(三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
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