2016年理财规划师三级行业自律机构的制裁措施复习

　　【摘要】环球网校理财规划师频道为您提供"2016年理财规划师三级行业自律机构的制裁措施复习”，环球网校为考生整理发布理财规划师考试的重要知识点，希望大家认真学习，预祝大家都能顺利通过考试。请理财规划师考生认真阅读下文，掌握相应知识点。

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　　针对 执业会员、非执业会员，制裁措施 应有所不同(环球网校理财规划师频道为您提供行业自律机构的制裁措施知识点)

　　非执业会员 不执业，一般不会出现 欺诈或误导客户等行为，吊销执照等 不适用

　　(一)非执业理财规划师

　　1、取消资格

　　2、终生无法 再次参加 考试(职业资格)

　　3、终生无法 执业

　　(二)执业理财规划师

　　1、警告 2、暂停执业 3、罚款 4、吊销执照

　　A、适用情形

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　　警告：情节轻微的行为(环球网校理财规划师频道为您提供行业自律机构的制裁措施知识点)

　　暂停执业、罚款：情节较为严重、但尚未给客户造成 重大损失 的情形

　　吊销执照：情节较为严重、且造成 重大损失 的情形，通常 该行为 也触犯了法律。

　　B、实际上，上述非执业的制裁措施 也适用于 执业理财规划师

　　(1、取消资格 2、终生无法再次参加职业资格考试 3、终生无法执业 )

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